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【单选题】
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】存续期管理是指在小微融资发放后的业务存续期内，工商银行通过（）（）等方式，对小微融资客户、融资业务、担保物（人）等的变化情况进行跟踪，监控信贷资金用途，预警融资风险变化，防控业务风险的管理过程
A.
现场检查
B.
融资用途管理
C.
押品管理
D.
非现场管理
【多选题】国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
A.
买方融资；
B.
卖方融资；
C.
打包贷款；
D.
国内发票融资。
【单选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
【多选题】上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
A.
信用资金账户
B.
融资专用资金账户
C.
信用证券账户
D.
融券专用证券账户
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。
A.
当事人姓名、住所等相关信息
B.
订立合同的目的和依据
C.
客户与证券公司双方的声明与保证
D.
开立信用账户的有关内容
【单选题】证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.
交易结算资金已纳入第三方存管
B.
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.
有重大违约记录
D.
已在该证券公司从事证券交易二年以上
相关题目：
【单选题】在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。
A.
基金投资
B.
债券投资
C.
股票投资
D.
风险相同
【单选题】客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.
0.1
B.
0.5
C.
0.7
D.
1
【多选题】存续期管理是指在小微融资发放后的业务存续期内，工商银行通过（）（）等方式，对小微融资客户、融资业务、担保物（人）等的变化情况进行跟踪，监控信贷资金用途，预警融资风险变化，防控业务风险的管理过程
A.
现场检查
B.
融资用途管理
C.
押品管理
D.
非现场管理
【单选题】证券投资的目的是: ▁▁ ▁▁。
A.
收益最大化
B.
风险最小化
C.
证券投资净效用最大化
D.
收益率最大化和风险最小化
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】证券公司向客户融资，只能使用（）内的资金。
A.
融资专用资金账户
B.
融券专用证券账户
C.
信用交易证券交收账户
D.
客户信用交易担保证券账户
【多选题】国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
A.
买方融资；
B.
卖方融资；
C.
打包贷款；
D.
国内发票融资。
【单选题】证券投资和其他投资属于
A.
经常账户
B.
净误差与遗漏账户
C.
资本和金融账户
D.
储备资产账户
【单选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
A.
Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.
Ⅱ．Ⅲ
C.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
【多选题】上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
A.
信用资金账户
B.
融资专用资金账户
C.
信用证券账户
D.
融券专用证券账户
【多选题】证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。
A.
当事人姓名、住所等相关信息
B.
订立合同的目的和依据
C.
客户与证券公司双方的声明与保证
D.
开立信用账户的有关内容
【单选题】证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.
存管银行
B.
客户
C.
证券公司
D.
登记结算公司
【单选题】贷款审批人对集团客户融资情况不需要重点关注的是（）
A.
融资渠道
B.
融资过程
C.
融资结构
D.
融资方案
【单选题】客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（ ）。
A.
500人
B.
1000人
C.
4000人
D.
5000人
【单选题】证券公司不得向下列（）客户融资融券
A.
交易结算资金已纳入第三方存管
B.
具备一定的投资经验和一定的风险承受能力
C.
有重大违约记录
D.
已在该证券公司从事证券交易二年以上
【多选题】证券投资的特点有( )。
A.
证券投资工具多样化
B.
证券投资电子化
C.
.证券投资国际化
D.
证券投资理论不断完善与创新