下载APP
刷刷题APP > 证券公司
"证券公司"相关考试题目
1.
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
2.
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
3.
代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。
4.
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。( )
5.
证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
6.
用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。
7.
代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。
8.
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。
9.
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系;Ⅱ.解释期货交易流程;Ⅲ.承诺共担风险;Ⅳ.作获利保证
10.
在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
11.
华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
12.
某证券公司在组织筹备阶段，由出资人共同协商推荐董事候选人，出资人聘请的法律顾问在审查名单时，提出候选人中有人不能担任董事。下列哪些人依法不能担任董事?
13.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。
14.
证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）
15.
听力原文：常识内容。故选ABCD。证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有( )。
16.
下列属于设立证券公司的条件的有______。
17.
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
18.
在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
19.
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
20.
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。 ( )
21.
存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
22.
证券公司的主要业务是( )。
23.
应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以银行转账的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户。( )
24.
在场外交易市场上，证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者。（ ）
25.
在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
26.
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )
27.
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
28.
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )
29.
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )
30.
在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
31.
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
32.
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50％Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％
33.
自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
34.
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括( )Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅲ.融资融券担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
35.
根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
36.
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
37.
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖的特点的是( )。
38.
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
39.
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。( )
40.
中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。( )
41.
证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
42.
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
43.
我国综合类证券公司可从事 ( )。
44.
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
45.
某股份制公司委托某证券公司代理发行普通股100 000股，每股面值1元，每股按1.2元的价格出售。按协议，证券公司从发行收入中收取3%的手续费，从发行收入中扣除。则该公司计入资本公积的数额为（ ）元。
46.
申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。 ( )
47.
某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结多少债务（）。
48.
证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
49.
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高
50.
( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。
