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【单选题】
在场外交易市场上，证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【单选题】关于场外交易市场，以下说法不正确的有（ ）。
A.
在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.
场外市场包括第一市场
C.
场外交易市场包括店头市场
D.
柜台市场是场外交易市场的主要形式
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【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【单选题】场外交易市场的组织方式大多采取( )。
A.
经纪制
B.
会员制
C.
做市商制
D.
公司制
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【判断题】店头市场即是场外交易市场，两者可以等同。（ ）
A.
正确
B.
错误
【单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ）
A.
正确
B.
错误
【单选题】场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。
A.
公开招标
B.
议价
C.
上网竞价方式
D.
累计投标询价方式
【单选题】场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。
A.
公开招标
B.
议价
C.
上网竟价方式
D.
累计投标询价
【单选题】（ ）一般分为证券交易所市场和场外交易市场。
A.
发行市场
B.
初级市场
C.
二级市场
D.
买卖市场
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【单选题】关于场外交易市场，以下说法不正确的有（ ）。
A.
在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.
场外市场包括第一市场
C.
场外交易市场包括店头市场
D.
柜台市场是场外交易市场的主要形式
【多选题】场外交易市场的类型主要包括( )。
A.
第二市场
B.
证券交易所
C.
柜台市场
D.
第三市场
E.
第四市场