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"客户融资"相关考试题目
1.
一家粮油贸易企业向农发行某支行提出融资需求。该客户已签订小麦销售合同2万吨，合同价格为4400万元，已签订小麦采购合同2万吨，合同价格为4200万吨，企业自有资金500万元。该客户融资需求额度为()万元较为合理
2.
客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融人的资金。
3.
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料,并对所提交的各类文件、资料、信息的( )负责。
4.
证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )
5.
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ( )
6.
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
7.
在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。
8.
客户融资融券最长期限不超过12个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 （ ）
9.
查询客户某月度的融资情况在“综合信息查询>客户综合信息查询”中，点击“月度客户融资业务查询”，输入“客户代码”、“查询月份”，点击“查询”。即可从业务品种维度查询客户指定月份发放的（）
10.
信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（ ）
11.
在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )
12.
存续期管理是指在小微融资发放后的业务存续期内，工商银行通过（）（）等方式，对小微融资客户、融资业务、担保物（人）等的变化情况进行跟踪，监控信贷资金用途，预警融资风险变化，防控业务风险的管理过程
13.
作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。（1分）
14.
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
15.
CM2002系统根据实时计算（），并与最高授信额度进行比较，当超过最高授信额度时，系统对客户融资实施刚性控制，不允许办理任何融资业务。
16.
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归( )所有，客户融券卖出证券的权益归( )所有。
17.
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例． ( )
18.
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（ ）。
19.
客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为( )。
20.
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
21.
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
22.
证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
23.
证券公司向客户融资，只能使用（）内的资金。
24.
证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
25.
（ ）用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。
26.
业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( )
27.
国内贸易融资产品可分为信用证结算和非信用证结算二大类。交通银行现阶段为信用证结算提供了以下产品（）满足客户融资需求：
28.
证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
29.
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于______。
30.
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好
31.
证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。
32.
债券发行策划是指农业银行利用债券专业知识，根据客户融资需求、评级情况以及不同债券产品的特点，为客户债券发行提供策划。
33.
上交所会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和（）账户。
34.
客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )
35.
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( )
36.
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
37.
在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括（ ）。
38.
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括：( )。
39.
证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
40.
融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
41.
在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为( )。
42.
用于客户融资融券交易的证券结算的是（ ）。
43.
融资融券业务中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。（ ）
44.
贷款审批人对集团客户融资情况不需要重点关注的是（）
45.
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（ ）。
46.
______用于客户融资融券交易的资金结算。
47.
证券公司不得向下列（）客户融资融券
48.
在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。
49.
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ）
50.
客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 （ ）
