证券从业资格题库 - 考试题库

【单选题】

[1/4620]在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5...

A.

①③

B.

①④

C.

②④

D.

②③

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[2/4620]深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。Ⅰ.A股Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.B股

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[3/4620]下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

A.

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度

B.

证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.

期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

参考答案：

B

参考解析：

无

【单选题】

[4/4620]股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。

A.

现值

B.

未来价值

C.

清算价值

D.

实际价值

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[5/4620]根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。

A.

记名股票和无记名股票

B.

优先股和普通股

C.

无表决权股和表决权股

D.

普通股和特别股

参考答案：

D

参考解析：

无

【单选题】

[6/4620]可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。

A.

债权人的责任

B.

债权人的权利

C.

股东的权利

D.

债权人的义务

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[7/4620]下列关于金融债券的说法，有误的是（）。

A.

金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B.

金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.

金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.

金融债券的利率通常高于一般的企业债券

参考答案：

D

参考解析：

无

【单选题】

[8/4620]在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不...

A.

1年

B.

2年

C.

3年

D.

4年

参考答案：

C

参考解析：

无

【单选题】

[9/4620]（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

A.

2006

B.

2007

C.

2008

D.

2009

参考答案：

A

参考解析：

无

【单选题】

[10/4620]下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是( )。①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制②事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限...

A.

①

B.

①②③④

C.

②③④

D.

①③

参考答案：

B

参考解析：

无