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【单选题】
41 . 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易 , 且无充分证据证明已依法实现有效隔离的 , 依照 《 证券法 》 的规定 , 责令改 正 ,没收违法所得,并处以 ( ) 的罚款。
A.
. 10 万元以上 30 万元以下
B.
. 30 万元以上 50 万元以下
C.
. 10 万元以上 100 万元以下
D.
. 30 万元以上 60 万元以下
题目标签:
资产管理账户
自营账户
证券公司
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【简答题】证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。( )
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【简答题】证券公司可以从自营账户中提取现金。( )
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内报证券交易所备案。
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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
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【简答题】证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报证券交易所备案。 ( )
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【单选题】在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是( )。
A.
账外自营
B.
使用他人名义自营
C.
建立专用账户自营
D.
自营账户转让
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