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"自营账户"相关考试题目
1.
1998年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的庄家。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建仓，持仓量占股票总股本的22％。甲证券公司用自营账户买卖M股票，运用资金共5.2亿元，并使用不同的账户对M股票作价格数量相近，方向相反的交易，拉高股票价格，使该股票价格由6.42元升至13.74元，甲...
2.
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
3.
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
4.
证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
5.
在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。
6.
证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
7.
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易？
8.
证券公司可以从自营账户中提取现金。（ ）
9.
根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止()。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金;Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金;Ⅲ.以个人名义调入资金;Ⅳ.以公司名义调入资金
10.
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。
11.
下列说法中,正确的是() I 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部 门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等 Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责 自营业务所需资金的调度 Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确 定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资 Ⅳ建立健全自营业务...
12.
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )
13.
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
14.
自营业务可以以个人名义从自营账户中调人调出资金,也可以从自营账户中提取现金
15.
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。
16.
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
17.
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得观以（ ）的罚款。
18.
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
19.
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
20.
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
21.
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。
22.
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
23.
专设自营账户的意义有( )。
24.
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
25.
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
26.
证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（ ）。
27.
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
28.
在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
29.
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )
30.
根据《证券公司证券自营业务指引》，关于自营业务资金出人的相关规定，下列行为被禁止的有( )。Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ．以个人名义调入资金Ⅳ．以公司名义调入资金
31.
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
32.
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买人当日不得卖出 Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与...
33.
证券公司可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，但不得从自营账户中提取现金。( )
34.
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
35.
主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
36.
在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。
37.
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。 1融券专用证券账户 2喀户信交易担保证券账户 3客户信交易担保资金账户 4证券公司自营账户
38.
在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。
39.
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。
40.
证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
41.
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
42.
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。
43.
承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）
44.
主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）
45.
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
46.
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
47.
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出 Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公...
48.
在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
49.
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。
50.
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（ ）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
