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【简答题】

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )

题目标签：证券交易所自营账户证券公司

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参考答案：

参考解析：

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举一反三

【简答题】证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

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【多选题】证券交易所的特征有（）。

A.

有固定的交易场所和交易时间

B.

参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

C.

交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D.

通过公开竞价的方式决定交易价格

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【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由（）决定。

A.

证券业协会

B.

大型证券公司

C.

中国证券监督管理委员会

D.

国务院

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【简答题】证券公司可以从自营账户中提取现金。（）

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【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.

经纪业务

B.

证券承销与保荐业务

C.

自营业务

D.

投资咨询业务和资产管理业务

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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

A.

正确

B.

错误

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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。

A.

建立专用自营账户

B.

将自营账户借给他人使用

C.

使用他人名义和非自营席位变相自营

D.

账外自营

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【简答题】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )

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【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )

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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

A.

Ⅰ.Ⅳ

B.

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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