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【简答题】

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（）

题目标签：中国证监会自营账户证券公司

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举一反三

【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。

A.

对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.

询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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【简答题】证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

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【简答题】证券公司可以从自营账户中提取现金。（）

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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）

A.

正确

B.

错误

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【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.

经纪业务

B.

证券承销与保荐业务

C.

自营业务

D.

投资咨询业务和资产管理业务

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【判断题】自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

A.

正确

B.

错误

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【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。

A.

建立专用自营账户

B.

将自营账户借给他人使用

C.

使用他人名义和非自营席位变相自营

D.

账外自营

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【简答题】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )

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【单选题】证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

A.

Ⅰ.Ⅳ

B.

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（）。

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