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【单选题】
证券公司的投资银行业务由()负责监管。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国银监会
D.
中国保监会
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题目标签:
银行业务
证券公司
投资银行业务
相关题库:
第一章证券经营机构的投资银行业务题库
参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】项目转化涉及跨投资银行业务部门合作的,由()组成项目组。
A.
并购重组部
B.
投资银行业务部
C.
固定收益部
D.
合作部门联合
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【多选题】下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是( )。
A.
主营业务是证券的承销和分销
B.
私人银行大多兼营投资银行业务
C.
证券业大多混业经营
D.
银行业的强势人物影响巨大
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【多选题】下列业务.属于私人银行业务的有( )。
A.
提供离岸基金
B.
子女教育顾问服务
C.
个人按揭业务
D.
税务筹划服务
E.
保险规划服务
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【多选题】电子银行业务维护包括()等。
A.
渠道信息维护
B.
自身渠道信息维护
C.
电子银行密码管理
D.
口令卡管理
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作,只执行总分核对并为客户提供另路查询,相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接,主动
B.
直接,协助
C.
不直接,主动
D.
不直接,协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】证券公司的投资银行业务由()负责监管。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国银监会
D.
中国保监会
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【多选题】下列业务中,属于投资银行业务的是()
A.
套期保值;
B.
证券承销;
C.
并购重组;
D.
基金管理。
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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