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第一章证券经营机构的投资银行业务题库
题数
146
考试分类
证券发行与承销>第一章证券经营机构的投资银行业务
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简介
证券发行与承销-第一章证券经营机构的投资银行业务
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【单选题】
[1/146]2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A.
交易注册
B.
配售新股
C.
配售登记
D.
交易核准
参考答案：
B
参考解析：
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
【单选题】
[2/146]1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
A.
《公司法》
B.
《证券法》
C.
《证券交易法》
D.
《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
参考答案：
B
参考解析：
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
【判断题】
[3/146]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[4/146]国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理，并确保账券一致。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
1994年5月《关于坚决制止国债卖空行为的通知》规定，国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。
【单选题】
[5/146]企业短期融资券最长期限不超过（）天。
A.
100
B.
150
C.
300
D.
365
参考答案：
D
参考解析：
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
【多选题】
[6/146]保荐代表人注册登记事项包括（）。
A.
保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
B.
保荐代表人的联系电话、通讯地址
C.
保荐代表人的任职机构、职务
D.
保荐代表人的学习和工作经历
参考答案：
A B C D
参考解析：
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
【判断题】
[7/146]保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
【判断题】
[8/146]狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[9/146]对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.
7
B.
10
C.
15
D.
20
参考答案：
D
参考解析：
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
【判断题】
[10/146]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉承销业务的风险控制。