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【简答题】

证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。

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参考答案:
参考解析:
.
刷刷题刷刷变学霸
举一反三

【多选题】常规性稽核包括()。

A.
农村信用社年终决算的稽核
B.
农村信用社高管人员任职期间的经济责任审计
C.
农村信用社副主任以上管理人员、重要岗位人员(信贷、会计等部门负责人)的离任稽核
D.
农村信用社案件专项治理

【多选题】稽核对公银行转账缴费业务时,应检查的资料正确的有()。

A.
客户经办人身份证和业务授权书
B.
客户经理工作证
C.
到账证明
D.
单位证件

【多选题】改变缴费路径逃费稽核的判定依据有哪些?( )

A.
路径缺失严重
B.
入出口收费站数据丢失
C.
计费门架数据丢失
D.
现场检查中发现的干扰收费设施等行为
E.
公安交管车辆数据

【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务

【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。

A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营

【多选题】定期开户交易稽核的重点应包括()。

A.
凭证填写是否完整;业务章、名章是否齐全
B.
机印记录是否与填写内容一致
C.
有无留存身份证复印件(如有代办,需留存双人)
D.
是否有联网核查记录,如有不符有否有辅助证明文件(如有代办,需核查双人)

【多选题】下列各项中,()是金融稽核的特征。

A.
管理性
B.
独立性
C.
权威性
D.
综合性
E.
公正性
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D.
农村信用社案件专项治理
【多选题】稽核对公银行转账缴费业务时,应检查的资料正确的有()。
A.
客户经办人身份证和业务授权书
B.
客户经理工作证
C.
到账证明
D.
单位证件
【多选题】改变缴费路径逃费稽核的判定依据有哪些?( )
A.
路径缺失严重
B.
入出口收费站数据丢失
C.
计费门架数据丢失
D.
现场检查中发现的干扰收费设施等行为
E.
公安交管车辆数据
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。
A.
建立专用自营账户
B.
将自营账户借给他人使用
C.
使用他人名义和非自营席位变相自营
D.
账外自营
【多选题】定期开户交易稽核的重点应包括()。
A.
凭证填写是否完整;业务章、名章是否齐全
B.
机印记录是否与填写内容一致
C.
有无留存身份证复印件(如有代办,需留存双人)
D.
是否有联网核查记录,如有不符有否有辅助证明文件(如有代办,需核查双人)
【多选题】下列各项中,()是金融稽核的特征。
A.
管理性
B.
独立性
C.
权威性
D.
综合性
E.
公正性