下载APP
【单选题】
证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A.
3
B.
4
C.
2
D.
1
题目标签:
业务试点
风险控制
证券公司
举报
相关题库:
证券交易题库
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【简答题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定,下列说法正确的是( )。
查看完整题目与答案
【简答题】经营证券经纪业务已满( ),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司可申请融资融券业务试点。
查看完整题目与答案
【单选题】标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
中国证监会
D.
证券公司
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A.
经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.
财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.
最近6个月净资本在20亿元以上
D.
已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A.
3
B.
4
C.
2
D.
1
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
查看完整题目与答案
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案
【判断题】证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【简答题】风险控制措施类别分为几个类别?
查看完整题目与答案
【单选题】证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
查看完整题目与答案