下载APP
刷刷题APP > 业务试点
"业务试点"相关考试题目
1.
如何对信用互助业务试点实行资格认定管理？
2.
支付机构参与境外外汇支付业务试点,除另有规定外,单笔交易金额不得超过等值 5 万美元。
3.
融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（ ）
4.
农民专业合作社在开展信用互助业务试点过程中遇到重大事项如何处置？
5.
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是（ ）。
6.
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。 （ ）
7.
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。
8.
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
9.
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
10.
根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )
11.
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）
12.
经营证券经纪业务已满（ ），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司可申请融资融券业务试点。
13.
为有序开展期货公司资产管理业务试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定（）。
14.
开展信用互助业务试点的农民专业合作社的管理人员与财务人员需要取得资格认证码吗？
15.
标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
16.
根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。( )
17.
证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。
18.
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（ ）
19.
2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括（ ）。
20.
融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。( )
21.
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。
22.
证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
23.
某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，其资产管理合同中应明确约定的内容是（ ）。
24.
根据上交所和深交所《中小企业私募债券业务试点办法》，合格投资者须在每次认购或受让私募债券前签署风险认知书。（ ）
25.
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
26.
《证券公司融资融券试点管理办法》对证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。
27.
证券公司申请融资融券业务试点的条件之1是财务状况良好，最近两年内各项风险指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿以上。
28.
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，开展基金管理公司特定客户资产管理业务，应当做到（）。
29.
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
30.
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。
31.
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。
32.
（）《期货公司资产管理业务试点办法》开始施行。
33.
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )
34.
期货风险管理业务，试点业务类型包括基差交易、仓单服务、合作套保、定价服务、做市业务、其他与风险管理服务相关的业务，并对不同类型业务实施分类管理。（ ）
35.
首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（ ）。
36.
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准
37.
申请资产管理业务试点资格的期货公司，要求其高级管理人员和业务人员最近（）年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。
38.
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
39.
为提高个人本外币兑换业务的服务水平，满足日益增长的个人本外币兑换需求，国家外汇管理局决定在哪些城市开展个人本外币兑换特许业务试点。（）
40.
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（）
41.
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括 Ⅰ、向客户收取的保证金Ⅱ、客户融资买入的金融证券 Ⅲ、客户融券卖出的所得全部价款Ⅳ、充抵保证金的证券
42.
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（ ）。
43.
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。( )
44.
2013年5月8日的第二届[填空(1)] 创新大会上,国泰君安证券董事长万建华曾表示,国泰君安正积极申请加入中国人民银行支付系统的业务试点。
45.
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
46.
申请资产管理业务试点资格的期货公司最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类B级。（ ）
47.
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经发改委批准。( )
48.
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。()
49.
证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。
50.
证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（ ）
