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【单选题】
基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有( )。
A.
规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.
专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.
时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D.
持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
【单选题】关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是()。
A.
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
B.
承诺基金投资收益
C.
通过基金过往业绩预测基金收益
D.
对机构客户提供优先服务
【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程，评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是（ ）。
A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系
【单选题】防范基金销售操作风险的主要措施不包括 ____ 。
A.
加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
B.
基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系
C.
明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施
D.
对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。
A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理，定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系
【单选题】以下哪种情形代表了薪酬部门内部控制的薄弱环节
A.
薪酬部门人员要轮换其职务。
B.
薪金支票由员工的直接管理员发放。
C.
薪金记录要每季度与税收报告核对。
D.
时间记录职能是独立于薪酬部门的。
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【多选题】下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有( )。
A.
规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.
专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.
时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D.
持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
【单选题】内部审计属于内部控制要素中的（）。
A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
对内部控制的监督
【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
【多选题】我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。
A.
销售业务资格监管
B.
销售员素质监管
C.
销售行为监管
D.
销售业绩监管
【多选题】基金销售适用性的指导原则包括（ ）。
A.
投资人利益优先原则
B.
全面性原则
C.
客观性原则
D.
及时性原则
【单选题】关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是()。
A.
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
B.
承诺基金投资收益
C.
通过基金过往业绩预测基金收益
D.
对机构客户提供优先服务
【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程，评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是（ ）。
A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
【单选题】我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。
A.
《证券法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系
【单选题】基金销售适用性的关键在于（）。
A.
基金托管人的资产保管能力
B.
基金管理人投资管理的能力
C.
基金产品和基金投资人的风险匹配
D.
基金销售人员的服务
【单选题】内部控制的控制环境不包括()
A.
组织结构
B.
职权与责任的分配
C.
交易授权
D.
人力资源政策与实务
【单选题】防范基金销售操作风险的主要措施不包括 ____ 。
A.
加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
B.
基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系
C.
明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施
D.
对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。
A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理，定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
【单选题】管理人内部控制的内部环境因素不包括（）
A.
内控文化
B.
风险分析
C.
治理结构
D.
人力资源政策
【单选题】基金销售价格调节手段主要是（ ）。
A.
认购申购费用折扣
B.
后端收费
C.
同一基金不同的收费结构和结算模式
D.
以上都是
【单选题】下列不属于内部控制组成要素的是( )。
A.
内部环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息系统
【多选题】内部控制的五要素包括（）。
A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息与沟通
E.
监督
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系
【单选题】以下哪种情形代表了薪酬部门内部控制的薄弱环节
A.
薪酬部门人员要轮换其职务。
B.
薪金支票由员工的直接管理员发放。
C.
薪金记录要每季度与税收报告核对。
D.
时间记录职能是独立于薪酬部门的。