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基金从业资格题库
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1001
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基金从业资格
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【单选题】
[1/1001]( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。
A.
前台
B.
中台
C.
后台
D.
以上都不是
参考答案:
B
参考解析:

中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

【单选题】
[2/1001]( )指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合,是衡量整体经济活动的总量指标。
A.
利率
B.
汇率
C.
国内生产总值
D.
财政预算
参考答案:
C
参考解析:

国内生产总值指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合,是衡量整体经济活动的总量指标。

【单选题】
[3/1001]下列关于基金财务会计报告分析的说法,错误的是( )。
A.
股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作
B.
通过对基金收入来源的分析,尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况
C.
对于股票基金及债券基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响
D.
如果基金份额变动较大,会对基金管理人的投资产生不利影响
参考答案:
C
参考解析:

对于货币市场基金及债券型基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大的影响。由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付,在计算基金净值时已经将费用扣除,大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。

【单选题】
[4/1001]( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A.
资产配置教育
B.
投资决策教育
C.
权益保护教育
D.
投资风险教育
参考答案:
B
参考解析:

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础。投资者的投资决策受到多种因素的影响,大致可分为两类,一是个人背景,二是社会环境。个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、 年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。社会环境因素包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。目前,各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时,都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规。

【单选题】
[5/1001]为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。
A.
基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行
B.
基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
C.
基金经理可直接进行交易,从而提高效率
D.
基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
参考答案:
A
参考解析:

为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。

【单选题】
[6/1001]管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.
30日
B.
60日
C.
90日
D.
120日
参考答案:
A
参考解析:

管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

【单选题】
[7/1001]投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自( )日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
A.
T+2
B.
T+3
C.
T+1
D.
T+4
参考答案:
A
参考解析:

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自T+2日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

【单选题】
[8/1001]下列关于基金投资范围的说法不正确的是( )。
A.
股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B.
债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C.
货币市场基金可投资于股票、可转债
D.
债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易
参考答案:
C
参考解析:

货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具,不得投资于股票、可转换债券等品种。

【单选题】
[9/1001]技术分析是建立在否定( )的基础之上。
A.
有效市场
B.
半强有效市场
C.
强有效市场
D.
弱有效市场
参考答案:
D
参考解析:

以技术分析为基础的投资策略是在否定弱有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单只股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

【单选题】
[10/1001]( )是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A.
最大撤回
B.
下行风险
C.
风险价值
D.
事前事后指标
参考答案:
B
参考解析:

这个是关于下行风险的概念,下行风险是指,由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。故选B。