下载APP
刷刷题APP > 经纪业务
"经纪业务"相关考试题目
1.
目前我国证券经纪业务主要是（）。
2.
下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
3.
从狭义来说,投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。( )
4.
从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
5.
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。( )
6.
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（ ）。
7.
根据《证券公司治理准则》，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。()
8.
证券经纪业务的要素有()
9.
下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。
10.
在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。( )
11.
在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。
12.
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
13.
证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。
14.
证券经纪业务的特点有（ ）。
15.
下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )
16.
证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
17.
证券经纪业务合规风险的防范措施包括 。
18.
证券经纪业务的流程包括()。
19.
下列各项中，()属于证券经纪业务的要素。
20.
期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（ ）
21.
期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
22.
下列不属于经纪业务特点的是（ ）。
23.
伪造签名属于房地产经纪业务纯粹风险中（）引起的风险。
24.
证券经纪业务包含的要素不包括( )。
25.
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
26.
什么是经纪业务？
27.
证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
28.
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
29.
证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
30.
按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
31.
经纪人郑维，2014年取得双学士学位后，于某汽车公司工作满3年，后加入贝壳平台，若郑维欲报考房地产经纪人职业资格考试，则他从事房地产经纪业务工作的年限至少为（）
32.
下列不属于经纪业务特点的是（ ）
33.
从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有( )。
34.
存量房经纪业务中接待顾客的行为分为到店接待和（）
35.
场外经纪业务
36.
证券经纪业务包括()
37.
二手房经纪业务商圈调查的目的不包括（ ）。
38.
证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
39.
在证券经纪业务中，包含的要素包括（）
40.
商业银行从事黄金期货经纪业务应取得相应资格，不得利用自有的黄金期货交易资格代理客户从事黄金期货经纪业务。（ ）
41.
证券经纪业务的特点不包括（ ）。
42.
证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。
43.
自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。
44.
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
45.
证券经纪业务包含的要素不包括( )。
46.
简述期货经纪商的经纪业务规则
47.
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。
48.
证券经纪业务的风险包括（ ）。
49.
证券经纪业务的功能是( )。
50.
下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。
