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【多选题】
证券经纪业务合规风险的防范措施包括 。
A.
证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.
要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.
建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
D.
强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
E.
制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
【多选题】完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%，期望收益率为14%，证券B的方差为20%，期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有( )。
A.
最小方差证券组合为B
B.
最小方差证券组合为40%A+60%B
C.
最小方差证券组合的方差为24%
D.
最小方差证券组合的方差为20%