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"证券"相关考试题目
1.
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
2.
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。
3.
证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
4.
债券与股票有着很多相同点，其中不包含（ ）债券与股票都属于有价证券债券与股票都是筹措资金的手段债券与股票收益率相互影响债券与股票的风险相同
5.
从经济学的角度讲，套利是指人们利用同意资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为，即投资者利用同一证券的不同价格来赚取无风险利润的行为。()
6.
套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。( )
7.
证券管理公司董事会在审议（）等事项，应经2/3以上独立董事同意。
8.
在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系;Ⅱ.解释期货交易流程;Ⅲ.承诺共担风险;Ⅳ.作获利保证
9.
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,他的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是( )
10.
华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
11.
中信证券以()向客户发行挂钩期货、利率等产品的浮动收益凭证业务，既可以向柜台市场客户一对多零售发行，也可以向机构客户、产品专户等一对一定制发行
12.
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。
13.
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。
14.
证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）
15.
下列属于设立证券公司的条件的有______。
16.
存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）
17.
在证券经纪关系中，客户是（ ）
18.
证券自律管理机构包括
19.
在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
20.
现代投资分析的特征线涉及如下回归方程：rt=β0+β1rmt+μt；其中：r表示股票或债券的收益率；rm表示有价证券的收益率（用市场指数表示，如标准普尔500指数）；t表示时间。在投资分析中，β1被称为债券的安全系数β，是用来度量市场的风险程度的，即市场的发展对公司的财产有何影响。依据1956~1976年间240个月的数据，Fogler和Ganpathy得到IBM股票的回归方程（括号内为标准差），...
21.
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
22.
存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
23.
下列证券中属于资本证券的是（）
24.
证券公司的主要业务是( )。
25.
证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （ ）
26.
32证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
27.
民法中的证券具有的特征是（）。
28.
由于证券具有流动性，投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。( )
29.
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( )
30.
证券登记按性质可以分为( )。
31.
标的证券为股票的，应当符合条件有( )。
32.
某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。
33.
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括( )Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅲ.融资融券担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
34.
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
35.
关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
36.
证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
37.
β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。 ( )
38.
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%，期望收益率为14%，证券B的方差为20%，期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法中，正确的有( )。
39.
证券组合风险的大小不仅与单个证券的风险有关，还与各个证券收益间的( )有关。
40.
资产支持证券发起机构应当按照公平的市场交易条件和条款转让信贷资产，并且不得违反法律、行政法规、银监会等监督管理机构的有关规定以及贷款合同的约定。（）
41.
我国综合类证券公司可从事 ( )。
42.
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
43.
股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
44.
某股份制公司委托某证券公司代理发行普通股100 000股，每股面值1元，每股按1.2元的价格出售。按协议，证券公司从发行收入中收取3%的手续费，从发行收入中扣除。则该公司计入资本公积的数额为（ ）元。
45.
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
46.
( )是由证券主管机关依法批准设立的，在证券市场上经营证券业务的金融机构。
47.
根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
48.
担保证券涉及投票权行使时，应当由（）
49.
投资者购买有价证券时只付一部分价款，其余款项由经纪人垫付，经纪人从中收取利息的交易方式是()。
50.
( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。
