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【多选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
A.
金融期货经纪业务资格申请书
B.
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.
公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
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题目标签:
期货经纪
金融期货经纪
中国证监会
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【单选题】我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。
A.
广东万通期货经纪公司
B.
中国国际期货经纪公司
C.
北京经易期货经纪公司
D.
北京金鹏期货经纪公司
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
A.
主要部门负责人情况表
B.
高级管理人员情况表
C.
职工工资情况表
D.
从业人员情况表
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【单选题】期货公司不得与不符合______要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
A.
审慎
B.
客观
C.
实名制
D.
统一开户
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【简答题】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的,该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )
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【判断题】期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
A.
向张某作获利保证
B.
与张某约定分享利益
C.
与张某约定共担风险
D.
不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产不低于( )。
A.
1000万元人民币
B.
2000万元人民币
C.
3000万元人民币
D.
5000万元人民币
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