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"期货经纪"相关考试题目
1.
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。
2.
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。
3.
期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产不得低于人民币______万元。
4.
依据《期货交易管理条例》,我国期货经纪公司的注册资本金须()万元人民币。[2010年6月真题]
5.
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述,正确的有( )。
6.
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。( )
7.
证券公司、期货经纪公司应重点关注客户资金账户的哪些变化?
8.
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由( )承担。
9.
客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )
10.
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
11.
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。
12.
期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件,但不能约定处置措施。( )
13.
期货经纪公司工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,属于犯罪。
14.
我国本土成立的第一家期货经纪公司是( )。
15.
客户可以通过( )向期货经纪公司下达交易指令。
16.
根据《期货公司管理办法》,客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中()。
17.
期货公司不得与不符合______要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
18.
下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的是( )。
19.
甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂,以下说法正确的是( )。
20.
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所
21.
期货经纪公司在为投资者开立帐户前,应当向投资者出示( )。
22.
期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
23.
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。
24.
期货公司开展金融期货经纪业务,应当()。
25.
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的,该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )
26.
期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
27.
某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。
28.
期货公司向其股东提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
29.
期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。
30.
甲期货经纪公司违背受托义务,擅自运用客户张三的资金,情节严重。对此,应当( )。
31.
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
32.
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 ( )
33.
以下哪一个属于期货经纪机构?
34.
根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有( )。
35.
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有______。
36.
下列除了( )项,应当认定期货经纪合同无效。
37.
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,可以混合操作。( )
38.
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务范围的表述,正确的是( )。
39.
按照《期货公司管理办法》设立的期货公司,既可以从事商品期货经纪业务;也可以从事其他期货业务。 ( )
40.
赵某为某期货公司的期货从业人员。一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是( )。
41.
商业银行从事黄金期货经纪业务应取得相应资格,不得利用自有的黄金期货交易资格代理客户从事黄金期货经纪业务。( )
42.
依照《期货公司管理办法》设立的期货公司,可以从事商品期货经纪业务;从事其他期货业务的,还应当取得相应的业务资格。 ( )
43.
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。( )
44.
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
45.
《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由( )制定。
46.
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
47.
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。
48.
期货公司申请金融期货经纪业务资格,要求申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
49.
我国期货经纪公司在1999年提高了准入门槛,最低注册资本不得低于______人民币。
50.
某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,则其必须在决定后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。