下载APP
【多选题】
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（ ）。
A.
责令改正
B.
处以成交金额5%以上20%以下罚款
C.
处以5万元以上20万元以下罚款
D.
处以3万元以上10万元以下罚款
举报
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【多选题】证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。
A.
不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B.
应当妥善保管客户的有关资料
C.
不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D.
可以接受客户的全权委托买卖证券
E.
可以向客户保证交易收益