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"期货经纪公司"相关考试题目
1.
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
2.
期货经纪公司向客户收取的保证金（ ）。
3.
[单选,案例分析题] 客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，...
4.
依据《期货交易管理条例》，我国期货经纪公司的注册资本金须()万元人民币。[2010年6月真题]
5.
证券公司、期货经纪公司应重点关注客户资金账户的哪些变化?
6.
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。()
7.
期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
8.
期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。
9.
关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）
10.
期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。
11.
期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。
12.
我国本土成立的第一家期货经纪公司是（ ）。
13.
《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，以()予以处罚。
14.
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员
15.
A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 根据材料，回答1～5小题： 如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应____...
16.
期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。
17.
我国《期货交易管理暂行条例》规定,期货经纪公司的主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。
18.
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。( )
19.
伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )
20.
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所
21.
期货经纪公司在为投资者开立帐户前，应当向投资者出示（ ）。
22.
下列对期货经纪公司营业部的理解错误的是______。
23.
申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。
24.
下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?（ ）
25.
与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )
26.
客户甲2010年4月在一期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度。按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万...
27.
1. 大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有______。 A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴...
28.
甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（ ）。
29.
下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.期货交易所Ⅳ.期货经纪公司
30.
期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
31.
与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。
32.
为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
33.
期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。
34.
根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有( )。
35.
期货经纪公司在期货市场中的作用主要有()。
36.
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。 A,保证金可以现金,本票,汇票和支票等方式支付,以本票,汇票,支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易 B,客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金.期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置 C,客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证...
37.
期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，并处三万元以上三十万元以下罚金。（ ）
38.
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。
39.
当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。（）
40.
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
41.
中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
42.
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。
43.
甲公司（非上市公司）是国网某投资控股集团的全资子公司，主要从事证券期货业务。乙公司是一家较有发展潜力的地方期货经纪公司，股东由A.B两家民营企业和自然人C构成，分别持股60%、30%和10%。2018年6月30日，甲公司通过定向增资扩股的方式向乙公司的股东分别扩股6000万股、3000万股和1000万股，用于收购乙公司的全部股权。收购完成后，乙公司成为甲公司全资子公司；甲公司股权变为国网英大集团持...
44.
某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（ ）。
45.
未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（ ）。
46.
甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。
47.
我国期货经纪公司在1999年提高了准入门槛，最低注册资本不得低于______人民币。
48.
北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是( )。
49.
期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金，或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务
50.
某期货经纪公司于2012年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
