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【多选题】
下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?( )
A.
根据审慎监管原则,健全期货经纪公司的市场准入制度
B.
督促期货经纪公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信义务
C.
改革期货客户交易结算资金管理制度,研究健全客户交易结算资金存管机制
D.
期货经纪公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统-管理
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题目标签:
资本市场
期货经纪公司
改革开放
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2012年期货期货从业考试真题及答案
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参考解析:
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举一反三
【判断题】关于加快转变经济发展方式 推动经济持续健康发展,必须坚持以改革开放为 主题,以加快转变经济发展方式为主线。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】( )是改革开放的生力军。
A.
领导干部
B.
企业家
C.
大学生
D.
科学家
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【多选题】期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。
A.
内部稽核岗位要实行对总经理负责
B.
内部稽核岗位要实行对董事会负责
C.
内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D.
稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
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【单选题】《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,以()予以处罚。
A.
利用未公开信息交易罪
B.
非法获取公民个人信息罪
C.
出售、非法提供公民个人信息罪
D.
非法获取计算机信息系统数据罪
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【单选题】与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.
将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
B.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.
违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D.
从事期货自营业务
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【多选题】(第二讲 多项选择题第5题) 5.我国改革开放40年来, 从贫穷到温饱再到整体小康的跨越式转变 的表现有( )。
A.
城乡居民收入连上新台阶
B.
消费升级步伐加快
C.
扶贫成就举世瞩目
D.
消灭了贫富分化现象
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【单选题】期货经纪公司在期货市场中的作用主要有()。
A.
根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力
B.
期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险
C.
严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.
监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥
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【单选题】改革开放以来军事题材的影片特征不包括?()
A.
传承与创新并存
B.
重大历史题材影片有重大突破
C.
著名小说改编电影仍占有军事题材电影的一席之地
D.
所有电影基本仍是著名小说改编
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【多选题】下列属于资本市场特点的有( )。
A.
目的是解决长期投资性资本的需要
B.
资本借贷量大
C.
收益较高但风险也较大
D.
融资期限短
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