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【多选题】
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
A.
遵守有关法律、法规、规章和政策
B.
遵守期货交易所有关规则及公司章程
C.
建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D.
配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
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题目标签:
法定代表人
公司法
期货经纪公司
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期货法律法规试卷题库
参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】下列行为不符合公司法规定的有( )。
A.
有限责任公司的股东经股东会同意转让其出资
B.
某股份有限责任公司的发起人在公司成立起2年内转让其股份
C.
某股份有限责任公司的现任董事转让其所持有的股份
D.
某股份有限公司收购本公司股票一批,作为奖励派发给贡献突出的员工。
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【单选题】项目经理是工程咨询单位法定代表人委托的咨询项目的( )。
A.
技术负责人
B.
代理人
C.
法定代表
D.
驻地代表
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【单选题】我国《公司法》规定,有限责任公司董事会的成员为()
A.
5~10
B.
3~13
C.
3~15
D.
5~19
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【单选题】《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,以()予以处罚。
A.
利用未公开信息交易罪
B.
非法获取公民个人信息罪
C.
出售、非法提供公民个人信息罪
D.
非法获取计算机信息系统数据罪
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【单选题】根据公司法的规定,有限责任公司由( )作为公司的法定代表人。
A.
董事长
B.
总经理
C.
监事
D.
依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任
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【单选题】与期货市场的层次结构相适应,期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算,非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】期货经纪公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.
将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
B.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.
违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D.
从事期货自营业务
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【单选题】期货经纪公司在期货市场中的作用主要有()。
A.
根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力
B.
期货经纪公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险
C.
严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.
监管期货交易所指定的交割仓库,保证了期货市场功能的发挥
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【多选题】我国公司法规定的公司类型包括()
A.
无限公司
B.
两合公司
C.
股份有限公司
D.
有限责任公司
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【单选题】我国《公司法》对公司设立采用的是[1分]
A.
特许主义设立原则
B.
准则主义设立原则
C.
核准主义设立原则
D.
准则主义与核准主义相结合的原则
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