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【多选题】
未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（ ）。
A.
处5年以下有期徒刑或者拘役
B.
处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.
情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金
D.
情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。
A.
内部稽核岗位要实行对总经理负责
B.
内部稽核岗位要实行对董事会负责
C.
内部稽核岗位要建立、健全保密制度
D.
稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要
【单选题】《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，以()予以处罚。
A.
利用未公开信息交易罪
B.
非法获取公民个人信息罪
C.
出售、非法提供公民个人信息罪
D.
非法获取计算机信息系统数据罪
【单选题】申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。
A.
所在期货经纪公司人事部门
B.
原工作单位保卫部门
C.
原工作单位人事部门
D.
户籍所在地派出所
【多选题】期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A.
将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B.
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.
违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D.
从事期货自营业务
【单选题】期货经纪公司在期货市场中的作用主要有()。
A.
根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力
B.
期货经纪公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
C.
严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D.
监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥