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期货法律法规题库
题数
360
考试分类
期货投资分析>期货法律法规
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章节目录
简介
期货投资分析-期货法律法规
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题目预览
【判断题】
[1/360]独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
【单选题】
[2/360]期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。
A.
3%
B.
5%
C.
6%
D.
10%
参考答案：
C
参考解析：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条的规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。
【多选题】
[3/360]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
A.
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B.
除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C.
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D.
期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
参考答案：
A B C D
参考解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。
【单选题】
[4/360]某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。...
A.
8亿元
B.
2.5亿元
C.
7.5亿元
D.
8.5亿元
参考答案：
C
参考解析：
无
【判断题】
[5/360]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[6/360]根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货...
A.
违约会员的自有资金
B.
结算担保金
C.
期货交易所风险准备金
D.
期货交易所自有资金
参考答案：
A B C D
参考解析：
根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。
【多选题】
[7/360]期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。
A.
查封
B.
冻结
C.
扣划
D.
强制执行
参考答案：
A B C D
参考解析：
期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
【单选题】
[8/360]吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起...
A.
10万元
B.
9万元
C.
8万元
D.
7万元
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[9/360]某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题： 第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股...
A.
5900
B.
5700
C.
6300
D.
6100
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[10/360]分包项目的施工措施计划必须报（）。
A.
总承包单位
B.
建设单位
C.
质量监督机构
D.
监理机构
参考答案：
D
参考解析：
无