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【单选题】

证券投资顾问业务与证券经纪业务的根本差异在于( )。

A.
主体和功能不同
B.
对象和客户不同
C.
目的和宗旨不同
D.
要素与功能不同
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参考答案:
参考解析:
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举一反三

【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( )。

A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益

【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券

【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( ).

A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益

【单选题】注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

A.
证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)
B.
证券投资业务和证券投资咨询业务
C.
证券承销业务和证券投资业务
D.
证券一般业务和咨询类业务

【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。

A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【单选题】按照房地产交易方式,房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。

A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务

【多选题】证券经纪业务包括()

A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务

【单选题】证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程不包括( )环节。

A.
服务模式的选择和设计
B.
客户签约
C.
质量控制
D.
形成服务产品

【单选题】以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )

A.
帮助客户优化资产结构,压缩非盈利和低效资产
B.
拓宽投资渠道,增加投资产品种类
C.
合理搭配投资期限结构,增强投资灵活性和适应性
D.
控制客户综合融资成本,提升客户股东价值的回报