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"投资顾问"相关考试题目
1.
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法
2.
下列关于证券投资顾问的说法中,正确的有()I.提供证券投资建议 II.收取服务报酬 III.帮助客户实现资产增值 IV.接受全权委托
3.
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订书面协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
4.
农行A网点小张工作时间外出办私事，未能及时按照托管资产划拨指令在十五点前向投资顾问公司划拨资金，导致投顾公司错失建仓良机。应予以：（）。
5.
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统，并提交相关书面材料。 ()
6.
2010年10月12日，中国证监会同时颁布了_____和_____，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
7.
男，46岁，投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理治疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是（）。
8.
投资顾问业务中，如有客户投诉应按公司规定要求及时上报并处理。
9.
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以()通知方式提出解除协议。
10.
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以()通知方式提出解除协议。
11.
国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以( )作为理财顾问或金融规划师。
12.
男,46岁，投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理冶疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是( )
13.
电子投资顾问（）
14.
小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（ ）。
15.
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
16.
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以口头通知方式解除协议。
17.
男，46岁。投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理治疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是
18.
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。()
19.
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
20.
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
21.
资产配置与投资按照目 前银行与客户签署的信托合同与投资顾问协议约定，银行作为投资顾问以何种形式向客户发送投资建议()。
22.
投资顾问服务协议的内容包括( )。
23.
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
24.
1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A.《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》
25.
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。
26.
投资顾问服务协议的内容包括______。
27.
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。
28.
下列不属于智能投资顾问优势的是（ ）。
29.
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。
30.
以下哪些是投资顾问业务禁止的行为()?
31.
投资顾问业务的客户回访应注意的内容包括（）。Ⅰ.另设回访机制Ⅱ.全面回访Ⅲ.回访留痕或参照Ⅳ.随机抽样回访
32.
下列( )不属于投资顾问。
33.
基金投资顾问服务的各个环节（）
34.
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
35.
男，46岁。投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理治疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是（）。
36.
小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（）。
37.
【名词解释】投资顾问
38.
证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。( )
39.
证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。()
40.
【名词解释】投资顾问服务
41.
投资顾问业务的客户回访应()。 Ⅰ.另设回访机制 Ⅱ.全面回访 Ⅲ.回访留痕或参照 Ⅳ.随机抽样回访
42.
下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
43.
1879年，英国公布( )，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》
44.
男，46岁。投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理治疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是
45.
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。
46.
证券投资顾问可以( )。[2016年11月真题]
47.
男,46岁，投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理冶疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是( )
48.
男，46岁。投资顾问，因社交焦虑接受心理治疗，在心理治疗师的帮助下焦虑明显改善。患者心存感激，欲将掌握的投资信息告知心理治疗师以作报答，但被婉言谢绝，在此治疗关系中，该心理治疗师遵循的原则是（）。
49.
以下哪项不属于投资顾问的主要目的( )
50.
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。()
