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【简答题】
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了_____和_____,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
题目标签:
证券投资顾问
中国证监会
基本形式
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( )。
A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
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【多选题】证券投资顾问业务的基本原则有( ).
A.
依法合规
B.
诚实守信
C.
客观谨慎
D.
公平维护客户利益
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【多选题】中世纪形成的英吉利法的基本形式有( )。
A.
普通法
B.
制定法
C.
国会立法
D.
衡平法
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】在我国现行税制中,法定税率的基本形式包括( )。
A.
比例税率
B.
累进税率
C.
定额税率
D.
以上三种皆是
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【多选题】劳动定额的基本形式包括()。
A.
服务定额
B.
人员定额
C.
产量定额
D.
时间定额
E.
设备定额
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【简答题】下列选项属于沟通网络基本形式的有
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【单选题】证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程不包括( )环节。
A.
服务模式的选择和设计
B.
客户签约
C.
质量控制
D.
形成服务产品
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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