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【多选题】
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。
A.
制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B.
确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C.
要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.
聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录