下载APP
【多选题】
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A.
加强自律管理
B.
定期检查
C.
完善法制
D.
严格把关
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.
严禁从业人员炒买炒卖股票
C.
必须使用专门的股票账户和资金账户
D.
加强监管
【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
【多选题】以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
A.
非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.
某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
相关题目：
【多选题】证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。
A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的稳定性
D.
收益的不稳定性
【多选题】证券自营业务的特点有（ ）。
A.
自主性
B.
风险性
C.
任意性
D.
收益性
【单选题】证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
【多选题】证券自营业务的范围包括（ ）。
A.
一般上市证券的自营买卖
B.
一般非上市证券的买卖
C.
兼并收购中的自营买卖
D.
证券承销业务中的自营买卖
【单选题】下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.
严禁从业人员炒买炒卖股票
C.
必须使用专门的股票账户和资金账户
D.
加强监管
【单选题】证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A.
30%
B.
50%
C.
100%
D.
200%
【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
【判断题】从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款
A.
正确
B.
错误
【多选题】证券自营业务买卖的对象包括( )。
A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
【多选题】证券自营业务的主要风险是（ ）。
A.
合规风险
B.
经营风险
C.
市场风险
D.
管理风险
【单选题】证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
A.
半年
B.
1年
C.
一年半
D.
2年
【多选题】以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
A.
非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.
某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
【判断题】在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。( )
A.
正确
B.
错误
【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A.
加强自律管理
B.
定期检查
C.
完善法制
D.
严格把关
【多选题】自营业务的风险主要有（ ）。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险