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"自营业务"相关考试题目
1.
自营业务的高风险性主要是指( )。
2.
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有( )。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风...
3.
自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。 ( )
4.
在我国，证券公司自营业务（ ）。
5.
证券交易所要求会员按月编制自营业务库存证券报表，并于次月10日内报送证券交易所。（ ）
6.
下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
7.
自营业务买卖的对象包括（ ）。
8.
证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。
9.
证券自营业务的特点有（ ）。
10.
证券自营业务主要风险是（ ）。
11.
证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
12.
证券自营业务的范围包括（ ）。
13.
证券自营业务主要风险是( )。
14.
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )
15.
与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有( )．
16.
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。
17.
某日，某银行零售业务部王某取得贵宾客户赵某书面授权，准备执行理财规划方案。在选择股票时，由于信息有限，她打电话给证券公司做自营业务的同学刘某询问适合投资的股票，刘某向他推荐了股票。电话结束后，她立即下单为赵某买入10万股2股票。根据理财师职业道德准则的规定，她的行为（ ）。
18.
下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。
19.
证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
20.
【此知识点已删除】下列证券公司自营业务管理的原则中，属于特殊规范原则的有( )。
21.
以下不属于证券自营业务禁止行为的是()．
22.
下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。
23.
证券自营业务的特点有（ ）。
24.
在我国，证券公司自营业务( )。
25.
下列属于自营业务特点的是( )。
26.
自营业务具有的特点是（ ）。
27.
证券公司自营业务的特点之一是( )
28.
证券自营业务的范围一般包括（）。
29.
下列不属于证券自营业务特点的是（ ）
30.
证券自营业务买卖的对象包括( )。
31.
证券自营业务的主要风险是（ ）。
32.
（ ）的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。
33.
证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。
34.
证券自营业务的含义包括( )。
35.
自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。 （ ）
36.
证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )
37.
在自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。( )
38.
与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（ ）。
39.
证券自营业务的特点是()
40.
自营业务买卖的对象包括( )。
41.
自营业务的风险主要有（ ）。
42.
证券公司自营业务的特点有( )。
43.
期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金，或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务
44.
证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。
45.
证券自营业务禁止的行为包括（ ）。
46.
证券公司自营业务的主要内容是( )
47.
自营业务的风险主要有( )。
48.
证券自营业务的特点有（ ）。
49.
证券自营业务的禁止行为不包括( )。
50.
证券公司的自营业务不允许（ ）。
