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【多选题】
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票( )。
A.
未参与初步询价
B.
询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.
未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.
有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
题目标签:
承销商
主承销商
股票配售
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相关题库:
证券发行与承销试卷题库
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】下列各项中,属于主承销商在定价之前的工作有( )
A.
主承销商在定价之前,首先要确定恰当的市场时机
B.
定价之前的沟通
C.
路演
D.
股票的发行数量
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【单选题】超额配售选择权是指主承销商按不超过包销数额( )的股份向投资者发售。
A.
15%
B.
25%
C.
50%
D.
115%
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【多选题】股票配售对象限于下列类别( )。
A.
经批准募集的证券投资基金
B.
全国社会保障基金
C.
证券公司证券自营账户
D.
信托投资公司证券自营账户
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【单选题】()应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A.
定向投资人
B.
个人投资者
C.
机构投资者
D.
政府投资者
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【简答题】在无记名国债发行期间内,承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。 ( )
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【单选题】( )是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。
A.
预路演
B.
路演
C.
网上竞价
D.
薄记定价
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【单选题】下列有关短期融资券的表述中,正确的有( )。Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式,在中央结算公司登记、托管、结算Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内,将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售。
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【多选题】注册会计师向债权人或债券的承销商函证应付债券的真实性时,函证应包括债券的()
A.
名称
B.
面值
C.
利率
D.
发行日期和发行价格
E.
到期日
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【简答题】什么是主承销商?
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【判断题】配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。()
A.
正确
B.
错误
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