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"承销商"相关考试题目
1.
首次公开发行股票数量为5亿股的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
2.
在记账式国债承销过程中，人民银行在收到承销缴纳的发行款后，将国债手续费拨付到各承销商账户中。( )
3.
某投资银行通过市场观察，目前各个期限的市场利率水平基本上都低于3个月前的水平，而3个月前，该投资银行作为债券承销商买入并持有了3个上市公司分别发行的固定利率的次级债X、Y和Z，信用级别分别是BBB级、BB级和CC级，期限分别为4年、5年和7年，总规模是12.8亿美元。为了保护市场利率水平下行所带来的债券价值上升，该投资银行发起了合成CDO项目。 （1）下列关于CDO总规模的设定哪项是合理的？（）A...
4.
承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，( )是确定承销价格的主要影响因素．
5.
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以（）为依据。
6.
超额配售选择权是指主承销商按不超过包销数额（ ）的股份向投资者发售。
7.
首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有()。 Ⅰ 发行后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％ Ⅱ 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％ Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ 主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金...
8.
公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )
9.
助销是指承销商向社会推销债券，到了销售截止日期，未售出的余额由承销商负 责认购。（ ）
10.
招股意向书公布的同时，发行人及其主承销商刊登的初步询价公告应包括（ ）。
11.
发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )
12.
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。（ ）
13.
2011年1月1日，甲公司取得A公司25%的股份，实际支付款项3000万元，能够对A公司施加重大影响，同日A公司可辨认净资产账面价值为8000万元（与公允价值相等）。2011年度，A公司实现净利润1000万元，无其他所有者权益变动。2012年1月1日，甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司40%股权。 为取得该股权，甲公司增发1000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值...
14.
股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。( )
15.
担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明( )
16.
上市公司配股价格的确定是在一定区间内由( )协商确定。 1 机构投资者 2 主承销商 3 发行人 4 公众投资者
17.
中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（ ）进行了核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性
18.
根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
19.
路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。( )
20.
（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
21.
余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券。再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 ( )
22.
某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有( )
23.
在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。 （ ）
24.
通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券公司的柜台交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。
25.
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
26.
黄河公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的B公司90%的股权。为取得该股权，黄河公司定向增发6000万股普通股。每股面值为1元，每股公允价值为10元，支付承销商佣金、手续费等50万元。另支付评估审计费用20万元。取得该股权时，B公司所有者权益账面价值为10000万元，公允价值为15000万元，假定黄河公司和B公司采用的会计政策相同，黄河公司取得该项股权时应确认的资本公积为万元。
27.
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，其询价对象不得配售股票的情形包括（ ）。
28.
以下()方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购人的承销方式。
29.
（ ）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
30.
首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
31.
某公司申请发行股票，保荐人为股票发行的主承销商，申请获得了国务院证券监督管理机构的核准，已经发行了但在上市申请中发现该公司尚不符合发行股票的条件，需要撤销发行核准决定，则下列关于证券持有人利益的保护机制说法正确的是( )。
32.
下列有关短期融资券的表述中，正确的有( )。Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央结算公司登记、托管、结算Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售。
33.
采用网上定价发行方式的，主承销商在（ ）设立股票发行专户和申购资金专户。
34.
采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股时，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向______询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。
35.
采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担
36.
主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（ ）
37.
信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。( )
38.
证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元．
39.
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
40.
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
41.
《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2倍至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的从网下向网上回拨。
42.
招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。( )
43.
注册会计师向债权人或债券的承销商函证应付债券的真实性时，函证应包括债券的()
44.
首次公开发行股票数量在( )以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
45.
企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
46.
2×12年1月1日，A公司以定向增发普通股股票的方式，购买乙公司80%的股份从而能够对其实施控制，投资时乙公司可辨认净资产公允价值为3100万元，账面价值为3000万元，差额系一项固定资产所致。为取得该股权，A公司增发1000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为3元，另支付承销商佣金50万元。A公司、乙公司适用的所得税税率均为25%，且在此之前无关联方关系。A公司的该项合并符合特殊性税务处理...
47.
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。（）
48.
首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。
49.
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（ ）。
50.
发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。
