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举一反三
【多选题】主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以（）为依据。
A.
获取的T日16:00资金到账情况
B.
获取的T+1日16:00资金到账情况
C.
结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16:00的资金余额
D.
结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16:00的资金余额
【单选题】黄河公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的B公司90%的股权。为取得该股权，黄河公司定向增发6000万股普通股。每股面值为1元，每股公允价值为10元，支付承销商佣金、手续费等50万元。另支付评估审计费用20万元。取得该股权时，B公司所有者权益账面价值为10000万元，公允价值为15000万元，假定黄河公司和B公司采用的会计政策相同，黄河公司取得该项股权时应确认的资本公积为万元。
A.
3020
B.
2930
C.
2950
D.
3000
【单选题】（ ）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A.
预路演
B.
路演
C.
网上竞价
D.
薄记定价
【单选题】首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.
主板上市的
B.
中小企业板上市的
C.
代办股份转让系统上市的
D.
二板上市的
【单选题】某公司申请发行股票，保荐人为股票发行的主承销商，申请获得了国务院证券监督管理机构的核准，已经发行了但在上市申请中发现该公司尚不符合发行股票的条件，需要撤销发行核准决定，则下列关于证券持有人利益的保护机制说法正确的是( )。
A.
该公司应当按照市场价加算银行同期存款利息返还股票持有人
B.
该公司仅就股票的发行价为限向股票持有人返还
C.
主承销商应当与该公司承担连带责任
D.
该公司的实际控制人可能与公司承担连带责任
【单选题】下列有关短期融资券的表述中，正确的有( )。Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央结算公司登记、托管、结算Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后10个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售。
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5
相关题目：
【多选题】下列各项中，属于主承销商在定价之前的工作有( )
A.
主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机
B.
定价之前的沟通
C.
路演
D.
股票的发行数量
【多选题】主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以（）为依据。
A.
获取的T日16:00资金到账情况
B.
获取的T+1日16:00资金到账情况
C.
结算银行提供的网下申购资金专户截止T日16:00的资金余额
D.
结算银行提供的网下申购资金专户截止T+1日16:00的资金余额
【单选题】超额配售选择权是指主承销商按不超过包销数额（ ）的股份向投资者发售。
A.
15%
B.
25%
C.
50%
D.
115%
【单选题】（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A.
定向投资人
B.
个人投资者
C.
机构投资者
D.
政府投资者
【单选题】（ ）是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。
A.
预路演
B.
路演
C.
网上竞价
D.
薄记定价
【单选题】首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.
主板上市的
B.
中小企业板上市的
C.
代办股份转让系统上市的
D.
二板上市的
【单选题】某公司申请发行股票，保荐人为股票发行的主承销商，申请获得了国务院证券监督管理机构的核准，已经发行了但在上市申请中发现该公司尚不符合发行股票的条件，需要撤销发行核准决定，则下列关于证券持有人利益的保护机制说法正确的是( )。
A.
该公司应当按照市场价加算银行同期存款利息返还股票持有人
B.
该公司仅就股票的发行价为限向股票持有人返还
C.
主承销商应当与该公司承担连带责任
D.
该公司的实际控制人可能与公司承担连带责任
【多选题】注册会计师向债权人或债券的承销商函证应付债券的真实性时，函证应包括债券的()
A.
名称
B.
面值
C.
利率
D.
发行日期和发行价格
E.
到期日
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5
【判断题】配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。（）
A.
正确
B.
错误