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【单选题】
以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有( )。
A.
规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.
专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.
时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D.
持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
【单选题】关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是()。
A.
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
B.
承诺基金投资收益
C.
通过基金过往业绩预测基金收益
D.
对机构客户提供优先服务
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系
【单选题】防范基金销售操作风险的主要措施不包括 ____ 。
A.
加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
B.
基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系
C.
明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施
D.
对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
【单选题】《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项？（）
A.
严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
B.
规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展
C.
提示投资风险，促进基金市场健康发展
D.
促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益
【单选题】以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。
A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理，定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
【单选题】以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
A.
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C.
基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D.
对基金客户进行身份识别
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系
相关题目：
【多选题】下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有( )。
A.
规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B.
专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C.
时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D.
持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
【单选题】基金销售机构内部控制的目标不包括()。
A.
保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.
防范和化解经营风险，提高经营管理效益;确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
C.
扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率
D.
利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患;保证业务稳健运行
【多选题】我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。
A.
销售业务资格监管
B.
销售员素质监管
C.
销售行为监管
D.
销售业绩监管
【多选题】基金销售适用性的指导原则包括（ ）。
A.
投资人利益优先原则
B.
全面性原则
C.
客观性原则
D.
及时性原则
【单选题】关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是()。
A.
根据投资者风险承受能力选择性推荐基金
B.
承诺基金投资收益
C.
通过基金过往业绩预测基金收益
D.
对机构客户提供优先服务
【单选题】我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。
A.
《证券法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
【多选题】下列各项属于我国基金销售渠道的有( )。
A.
证券公司
B.
独立的理财顾问
C.
商业银行
D.
基金超市
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系
【多选题】基金销售适用性要通过规范风险提示来纠正在基金销售中的（）等不当的竞争行为。
A.
缺少服务
B.
短视营销
C.
违背诚信
D.
误导投资者
【单选题】非公开募集基金应该向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
A.
50
B.
100
C.
150
D.
200
【单选题】基金销售适用性的关键在于（）。
A.
基金托管人的资产保管能力
B.
基金管理人投资管理的能力
C.
基金产品和基金投资人的风险匹配
D.
基金销售人员的服务
【单选题】仅限合格投资者的债券是（）。
A.
评级AA级的公司债
B.
国债
C.
地方政府债券
D.
可转换公司债
【单选题】防范基金销售操作风险的主要措施不包括 ____ 。
A.
加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
B.
基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系
C.
明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施
D.
对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
【单选题】《基金销售管理办法》的立法宗旨是下列哪一项？（）
A.
严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
B.
规范基金的销售活动，促进基金市场健康发展
C.
提示投资风险，促进基金市场健康发展
D.
促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益
【单选题】以下（ ）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是（）。
A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理，定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查
【单选题】以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.
中国证监会规定的其他投资者。
B.
依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.
以合伙企业汇集的资金
D.
社会保障基金
【单选题】基金销售价格调节手段主要是（ ）。
A.
认购申购费用折扣
B.
后端收费
C.
同一基金不同的收费结构和结算模式
D.
以上都是
【单选题】基金销售机构的职责规范包括()。
A.
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
C.
基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
D.
对基金客户进行身份识别
【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。
A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系