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【多选题】
有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A.
挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B.
近3年连续亏损
C.
近3年有重大违法、违规经营行为
D.
没在地级市所在地的证券公司等
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】一家新设台用户（带中继）应填写哪些国无管表（）。
A.
业余无线电台站设置申请表
B.
地球站技术资料申报表
C.
陆地移动电台资料申报表
D.
船舶电台技术资料申报表
E.
无线电台（站）设置申请表
F.
无线电台站技术资料申报表
G.
无线电频率使用申请表
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
【单选题】证券营业部经营管理一般包括（ ）
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
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【单选题】工程造价咨询企业新设立的分支机构，应当自领取分支机构营业执照之日起( )内，到有关部门备案。
A.
15日
B.
28日
C.
30日
D.
60日
【单选题】转托管数据确认后的（ ）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.
同一
B.
下一
C.
第三个
D.
第四个
【单选题】在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )
A.
复合托管
B.
双重托管
C.
指定托管
D.
转托管
【单选题】采用新设法人融资方式，项目能否还贷取决于( )。
A.
项目股东的信用状况
B.
项目发起人的信用状况
C.
项目股东的偿债能力
D.
项目自身的盈利能力
【单选题】物业管理企业资质等级分为一级、二级、三级。新设立的物业管理企业,其资质等级按照最低等级核定,并设( )的暂定期。
A.
半年
B.
一年
C.
两年
D.
三年
【判断题】证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
A.
正确
B.
错误
【单选题】物业管理企业资质等级分为一级、二级、三级。新设立的物业管理企业,其资质等级按照最低等级核定,并设( )的暂定期。
A.
半年
B.
一年
C.
两年
D.
三年
【单选题】对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
【多选题】一家新设台用户（带中继）应填写哪些国无管表（）。
A.
业余无线电台站设置申请表
B.
地球站技术资料申报表
C.
陆地移动电台资料申报表
D.
船舶电台技术资料申报表
E.
无线电台（站）设置申请表
F.
无线电台站技术资料申报表
G.
无线电频率使用申请表
【单选题】证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
A.
营业部负责人
B.
营业部交易部负责人
C.
营业部财务部负责人
D.
营业部电脑部负责人
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】在企业分立中，新设分立又称（ ）
A.
解散分立
B.
派生分立
C.
存续分立
D.
协议分立
【单选题】对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
【单选题】证券营业部经营管理一般包括（ ）
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
【单选题】证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A.
机型、容量、数量
B.
运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
C.
运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确
D.
机型先进、容量充足、数量足够
【单选题】对证券营业部的说法错误的是()
A.
属于非法人机构
B.
可以承包、租赁方式经营
C.
不得以合资、合作方式设立
D.
未经批准不得再下设营业性场所