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"证券营业部"相关考试题目
1.
投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（ ）
2.
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。( )
3.
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。()
4.
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。．
5.
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )．
6.
下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度( )。
7.
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
8.
转托管数据确认后的（ ）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
9.
在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ）。
10.
在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )
11.
证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（ ）.
12.
证券营业部经营管理一般包括（ ）。
13.
证券营业部需要对( )数据以磁盘、光盘方式进行备份。
14.
证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。
15.
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）
16.
证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
17.
证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
18.
开通银证联网资金转让业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员来操作。( )
19.
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
20.
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
21.
证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
22.
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
23.
申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
24.
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 I.管理证券公司一定区域内的证券营业部 II.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 III.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 IV.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
25.
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。
26.
证券营业部咨询服务的主要内容包括( )
27.
证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。（ ）
28.
证券营业部不可以( )迁址。
29.
证券营业部处置突发事件的原则有()
30.
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
31.
在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。
32.
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（）
33.
证券营业部资金管理的主要内容包括（ ）。
34.
客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（ ）
35.
证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
36.
证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（ ）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
37.
证券营业部经纪业务操作是否依法合规，这里的“法”主要是指______。
38.
证券营业部经营管理一般包括（ ）
39.
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
40.
投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。( )
41.
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。( )
42.
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
43.
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
44.
有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。
45.
证券营业部电脑的软件管理包括（）。
46.
根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括( )。
47.
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
48.
（ ）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
49.
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。()
50.
对证券营业部的说法错误的是()
