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【单选题】
证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行( )调查,会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
A.
现场
B.
非现场
C.
现场或非现场
D.
网上
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题目标签:
证券交易所
证券交易
证券营业部
相关题库:
第三章特别交易事项及其监管题库
参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【判断题】证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
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【单选题】对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A.
交易时间
B.
撮合交易时间
C.
询价时间
D.
大宗交易时间
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【单选题】证券营业部经营管理一般包括( )
A.
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B.
岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C.
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D.
硬件管理、软件管理
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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