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【多选题】
根据《证券法》的规定，下列属于内幕信息知情人的有( )。
A.
发行人的董事
B.
持有公司5%以上股份的法人股东中的董事
C.
发行人的保荐人
D.
发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【单选题】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（ ）。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
【单选题】下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20％，10％
B.
25％，5％
C.
25％，10％
D.
20％，5％
【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括哪些？（）
A.
持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B.
因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C.
发行人及其董事、监事、高级管理人员
D.
上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【多选题】关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券，不得广告
D.
发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批
【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
【单选题】根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是______。
A.
发行股票的公司的监事
B.
持有公司1%股份的股东
C.
中国证监会的工作人员
D.
承销其股份的证券公司
【单选题】根据我国《证券法》的有关规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票，该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
【单选题】下列不属于内幕信息的是( )。
A.
公司债务担保的重大变更
B.
公司分配股利或者增资计划
C.
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
D.
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.
发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.
发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.
国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.
发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
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【单选题】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（ ）。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
【单选题】律师事务所，有( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
A.
52
B.
205
C.
103
D.
152
【单选题】下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.
财政部和中国证监会
B.
国有资产管理局和证监会
C.
司法部和证监会
D.
人民银行和证监会
【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20％，10％
B.
25％，5％
C.
25％，10％
D.
20％，5％
【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括哪些？（）
A.
持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B.
因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C.
发行人及其董事、监事、高级管理人员
D.
上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【多选题】关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?
A.
公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准
B.
采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人
C.
非公开发行证券，不得广告
D.
发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批
【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
【单选题】根据我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是______。
A.
发行股票的公司的监事
B.
持有公司1%股份的股东
C.
中国证监会的工作人员
D.
承销其股份的证券公司
【判断题】资本市场有效原则认为，拥有内幕信息的人可以获得超过市场平均收益的超常收益。
A.
正确
B.
错误
【单选题】根据我国《证券法》的有关规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票，该期限为( )。
A.
该股票的承销期内和期满后24个月内
B.
该股票的承销期内和期满后6个月内
C.
出具审计报告后12个月内
D.
出具审讯报告后8个月内
【单选题】下列不属于内幕信息的是( )。
A.
公司债务担保的重大变更
B.
公司分配股利或者增资计划
C.
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
D.
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.
发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.
发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.
国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.
发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
【判断题】持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
A.
正确
B.
错误