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【单选题】
下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（ ）。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（ ）。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】下列交易活动中，属于内幕交易的有（ ）。
A.
非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券
B.
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.
某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【单选题】下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.
严禁从业人员炒买炒卖股票
C.
必须使用专门的股票账户和资金账户
D.
加强监管
【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量，接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
【多选题】以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
A.
非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.
某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是（ ）。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A.
保荐人
B.
发行人控股的公司
C.
发行人的高级管理人员
D.
证券监督管理机构工作人员
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】下列交易活动中，属于内幕交易的有（ ）。
A.
非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券
B.
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.
某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【单选题】下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.
严禁从业人员炒买炒卖股票
C.
必须使用专门的股票账户和资金账户
D.
加强监管
【单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ）
A.
正确
B.
错误
【判断题】从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款
A.
正确
B.
错误
【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量，接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
【多选题】以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
A.
非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.
某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.
非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.
某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【单选题】下列的( )不属于证券交易的原则。
A.
公开原则
B.
互助原则
C.
公平原则
D.
公正原则