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"证券法"相关考试题目
1.
根据证券法的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有( )。
2.
律师事务所，有( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。
3.
下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。 \r\n
4.
下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
5.
根据我国《证券法》的规定,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员,在一定期限内不得买卖该股票,该期限为( )。
6.
1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
7.
下列各项中，不属于证券法所指的内幕信息的是【】
8.
根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合的条件包括( )。
9.
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务
10.
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。
11.
从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。 ( )
12.
《证券法》的立法宗旨是()
13.
证券法不适用于（）。
14.
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
15.
我国的证券法于（）正式实施。
16.
基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
17.
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（ ）。 I.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 II.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十...
18.
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是______。
19.
新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。
20.
中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是( )。
21.
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（ ）。
22.
关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?
23.
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
24.
上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（ ）。
25.
在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据《证券法》的规定，收购要约的期限为 ( )
26.
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。
27.
甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票，根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向证监会申请核准的是（）。
28.
我国《证券法》的内容不包括（ ）。
29.
简述证券法律制度中禁止的交易行为。
30.
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件 是（ ）。
31.
在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据《证券法》的规定，收购要约的期限为( )。
32.
新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。
33.
证券法律责任不包括( )。
34.
根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币( )万元。
35.
.根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定,下列选项中,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有()。 I . 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 II . 已经办理有效的执业责任保险 III . 有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 IV . 内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
36.
未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。
37.
根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。I 责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II 责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款 III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款 IV 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上...
38.
在我国证券法中规定的委托方式有（ ）。
39.
根据我国《证券法》的有关规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票，该期限为( )。
40.
证券法本质上是投资者权益保护法。()
41.
根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是( )。
42.
甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是( )
43.
根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
44.
根据证券法律制度的规定，下列有关认股权证的表述中，正确的有（ ）。
45.
证券法律责任不包括（ ）。
46.
某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是 。
47.
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。
48.
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 （ ）
49.
( )，《证券法》正式实施。
50.
根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。 ( )
