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【多选题】
根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有( )。
A.
非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数不超过200人
B.
非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人
C.
非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.
非上市公众公司向特定对象定向发行股票
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题目标签:
证券法
中国证监会
证监会
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【多选题】根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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【判断题】1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送( )。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.
公司上一年度实际控制人发生变更
B.
公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.
公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.
公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
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【简答题】证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 ( )
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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