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【单选题】
《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【单选题】我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
【单选题】未经证监会核准、擅自募集资金的，应责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额( )罚款。
A.
1％以上5％以下
B.
5万元以上50万元以下
C.
1倍以上5倍以下
D.
3万元以上30万元以下
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
【单选题】未经批准更新采伐护路林的，由公路管理机构责令补种，没收违法所得，并处采伐林木价值（）的罚款。
A.
3倍以上5倍以下
B.
2倍以上5倍以下
C.
3倍以上6倍以下
D.
2倍以上6倍以下
【单选题】根据《安全生产许可证条例》的规定，未取得安全生产许可证而擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处（ ）的罚款
A.
5万元人民币以上10万元人民币以下
B.
10万元人民币以上50万元人民币以下
C.
20万元人民币以上70万元人民币以下
D.
30万元人民币以上80万元人民币以下
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
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【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
【单选题】我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
【单选题】未经证监会核准、擅自募集资金的，应责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额( )罚款。
A.
1％以上5％以下
B.
5万元以上50万元以下
C.
1倍以上5倍以下
D.
3万元以上30万元以下
【单选题】审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
【单选题】未经批准更新采伐护路林的，由公路管理机构责令补种，没收违法所得，并处采伐林木价值（）的罚款。
A.
3倍以上5倍以下
B.
2倍以上5倍以下
C.
3倍以上6倍以下
D.
2倍以上6倍以下
【单选题】根据《安全生产许可证条例》的规定，未取得安全生产许可证而擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处（ ）的罚款
A.
5万元人民币以上10万元人民币以下
B.
10万元人民币以上50万元人民币以下
C.
20万元人民币以上70万元人民币以下
D.
30万元人民币以上80万元人民币以下
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【判断题】追缴违法所得的财物应当退还被侵害人的，公安派出所可以追缴。
A.
正确
B.
错误
【单选题】对转让检疫证明的,予以没收违法所得并以________罚款。
A.
1000元至2000元
B.
2000元至5000元
C.
5000元以下
【单选题】审计报告应当由两名具有证券从业资格的（ ）及其所在的事务所签字、盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
【判断题】买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源的，没收违法所得，处以罚款。
A.
正确
B.
错误
【单选题】参加证券从业资格考试的人员，应当具备的学历为（ ）
A.
高中及以上
B.
大专及以上
C.
本科及以上
D.
初中及以上
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
【单选题】经营者不执行政府指导价、政府定价，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）以下的罚款。
A.
2倍
B.
3倍
C.
5倍
D.
8倍