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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
【单选题】某公司的信用级别为A级。为估计其税前债务成本，收集了目前上市交易的A级公司债3种。三种债券的到期收益率分别为5.36%、5.50%、5.78%，同期的长期政府债券到期收益率分别为4.12%、4.46%、4.58%，当期的无风险利率为4.20%，则该公司的税前债务成本是______。
A.
5.36%
B.
5.50%
C.
5.78%
D.
5.55%
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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【单选题】从狭义来说,投资银行业务包括承销融资、收购兼并顾问和经纪业务。( )
A.
正确
B.
错误
【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【多选题】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。
A.
发起人股份
B.
优先股
C.
募集法人股份
D.
国有法人持股
【多选题】证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。
A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的稳定性
D.
收益的不稳定性
【单选题】融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件：①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
【多选题】下列各项中，()属于证券经纪业务的要素。
A.
委托人
B.
证券经纪商
C.
证券交易所
D.
证券交易的对象
【单选题】上市公司最近（）年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。
A.
2
B.
3
C.
5
D.
6
【单选题】股票和债券从融资方式上看属于( )
A.
直接融资
B.
间接融资
C.
股票属于直接融资，债券属于间接融资
D.
股票属于间接融资，债券属于直接融资
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】提出股票上市交易申请的文件，不要求有（ ）。
A.
公司营业执照
B.
公司成立以来的财务会计报告
C.
证券律师的推荐书
D.
最近一次招股说明书
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
【单选题】下列不属于经纪业务特点的是（ ）
A.
业务对象的广泛性
B.
客户资料的保密性
C.
客户指令的随意性
D.
证券经纪商的中介性
【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
【判断题】基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。 （ ）
A.
正确
B.
错误