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举一反三
【单选题】根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列( )情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。 Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作 Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露 Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求 Ⅴ．发行...
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【多选题】1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。
A.
向法人配售
B.
对公众上网发行
C.
发行认股证
D.
证券公司配售
【多选题】挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）
A.
该次发行的基本情况
B.
发行前后相关情况对比
C.
新增股份限售安排（如有）
D.
公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明
【单选题】包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。
A.
0．5%～1．5%
B.
0．5%～2．5%
C.
1．5%～2．5%
D.
1．5%～3%
【单选题】在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.
证券公司
B.
证券交易所
C.
主承销商
D.
证券发行人
【多选题】某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有______。
A.
以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票
B.
以超过股票票面金额的价格发行股票
C.
向公司发起人发行无记名股票
D.
向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
【多选题】无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分（）。
A.
一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
B.
一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利
C.
一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
D.
一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
相关题目：
【多选题】加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。
A.
A股
B.
B股
C.
H股
D.
N股
【判断题】我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。
A.
正确
B.
错误
【单选题】根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列( )情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。 Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作 Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露 Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求 Ⅴ．发行...
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【多选题】1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（ ）相结合的方式。
A.
向法人配售
B.
对公众上网发行
C.
发行认股证
D.
证券公司配售
【多选题】挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容？（）
A.
该次发行的基本情况
B.
发行前后相关情况对比
C.
新增股份限售安排（如有）
D.
公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明
【多选题】债券主承销产品按参与程度可以分为（）。
A.
主承销
B.
联席主承销
C.
副主承销
D.
财务顾问
【判断题】保荐人负责股票发行的主承销工作。( )
A.
正确
B.
错误
【单选题】包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。
A.
0．5%～1．5%
B.
0．5%～2．5%
C.
1．5%～2．5%
D.
1．5%～3%
【单选题】负责对股票承销业务的监管。
A.
中国证监会
B.
中国证监会在发行人所在地的派出机构
C.
证券交易所
D.
中国证券业协会
【单选题】在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.
证券公司
B.
证券交易所
C.
主承销商
D.
证券发行人
【单选题】为股票发行出具审计报告的专业机构人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该种股票。
A.
2
B.
3
C.
6
D.
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【单选题】不属于股票发行方式的有
A.
直接发行和间接发行
B.
直接募集和间接募集
C.
承销发行
D.
不公开发行
【多选题】某股份有限公司发行新股，其实施的下列行为中，不符合公司法律制度关于股票发行规定的有______。
A.
以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票
B.
以超过股票票面金额的价格发行股票
C.
向公司发起人发行无记名股票
D.
向某法人股东发行记名股票，并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册
【多选题】因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。
A.
约见谈话
B.
提交书面承诺
C.
出具警示函
D.
责令改正
【多选题】无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分（）。
A.
一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
B.
一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利
C.
一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
D.
一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
【单选题】是 指 股票发行时,对外出售的价格。
A.
票面价格
B.
发行价格
C.
市场价格
D.
账面价格