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【单选题】
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,存在下列( )情形的,深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。 Ⅰ.发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作 Ⅲ.重大事项未向本所报告或者未披露 Ⅳ.发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求 Ⅴ.发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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题目标签:
证券交易所
申请文件
股票发行
相关题库:
保荐代表人胜任能力
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】发行人报送IP0申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序( )。
A.
重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制
B.
重新办理发行人申请文件的手续
C.
对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见
D.
发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
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【判断题】商品注册的申请日期以商标局收到申请文件的日期为准。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】我国股票发行监管制度在1998年之前,采取只控制发行规模的办法。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】下列关于资格预审申请文件递交的说法,正确的有( )。
A.
申请截止时间和地点,在申请人须知前附表内规定
B.
招标人应当合理确定提交资格预审文件的时间
C.
自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日
D.
申请人所递交的资格预审文件不予退还
E.
逾期送达或者未送达指定地点的资格预审文件,招标人不予受理
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【单选题】在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A.
证券公司
B.
证券交易所
C.
主承销商
D.
证券发行人
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【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )
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【单选题】办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至( )。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
登记结算机构
D.
开户银行
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【单选题】不属于股票发行方式的有
A.
直接发行和间接发行
B.
直接募集和间接募集
C.
承销发行
D.
不公开发行
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【多选题】无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分()。
A.
一部分是股票的主体,记载了有关公司的事项,如公司名称、股票所代表的股数等
B.
一部分是股票的主体,用于进行股息结算和行使增资权利
C.
一部分是股息票,用于进行股息结算和行使增资权利
D.
一部分是股息票,记载了有关公司的事项,如公司名称、股票所代表的股数等
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【单选题】是 指 股票发行时,对外出售的价格。
A.
票面价格
B.
发行价格
C.
市场价格
D.
账面价格
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