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【多选题】
根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。
A.
商业银行
B.
财务公司
C.
合格境外机构投资者
D.
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】国内某知名酒店投资管理公司有意向接管沙某酒店,前 期派出职员在长沙作了一次深入的市场调查,写成了 《 ××× 酒 店项目(长沙)市场调研及前景分析报告 》 ,请完成 以下三题 : 在 分析该酒店竞争性财务数据时,包含了以下小标题,排列顺序 合理的是: c. 企业主 要经济指标 分析 ; a. 企业概况 ; e. 企业成长能力分析 f. 企业 盈利能力 分析 ; d. 企业 偿债能力 分析 ;...
A.
aecdfe
B.
acfdbe
C.
cafdbe
D.
afbdec
【单选题】尽管信托投资公司在涉及资金信托时通常会采取多重风险控制措施,但受多种内外部因素影响,投资资金信托的仍然会面临较高的风险,因而投资资金信托时必须对风险保持高度关注。具体来看,投资资金信托要面临的风险主要有( )。 Ⅰ经营风险Ⅱ信用风险Ⅲ流动性风险Ⅳ政策性风险
A.
Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
B.
Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.
Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.
全部
【单选题】某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。
A.
基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.
基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.
基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.
公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
【单选题】按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ.渠道Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ 、 Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
【多选题】根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。
A.
商业银行
B.
财务公司
C.
合格境外机构投资者
D.
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
【单选题】银行与具备信贷资产转让业务资格的政策性银行、商业银行、财务公司和信托投资公司等金融机构根据协议约定相互转让本外币信贷资产的业务行为称为（）
A.
普通贷款
B.
固定资产贷款
C.
信贷资产转让
D.
保证
【多选题】信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。
A.
根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B.
注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C.
原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D.
具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
【多选题】根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。
A.
商业银行
B.
财务公司
C.
合格境外机构投资者
D.
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
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【单选题】某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。
A.
基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.
基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.
基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.
公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记
【单选题】按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ.渠道Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ 、 Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】证券投资管理步骤中的第一步是（）。
A.
确定投资目标
B.
制定投资政策
C.
选择投资组合策略
D.
构建和修正投资组合
【多选题】根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。
A.
商业银行
B.
财务公司
C.
合格境外机构投资者
D.
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
【判断题】信托财产不属于信托投资公司的固有财产，属于信托投资公司对受益人的负债。
A.
正确
B.
错误
【单选题】银行与具备信贷资产转让业务资格的政策性银行、商业银行、财务公司和信托投资公司等金融机构根据协议约定相互转让本外币信贷资产的业务行为称为（）
A.
普通贷款
B.
固定资产贷款
C.
信贷资产转让
D.
保证
【多选题】信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。
A.
根据国家有关规定完成重新登记2年以上
B.
注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C.
原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
D.
具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
【多选题】证券投资管理的指导性原则包括（）。
A.
合规性原则
B.
诚实信用原则
C.
合理性原则
D.
投资分散化原则
E.
风险于收益相匹配原则
【单选题】证券投资管理步骤中的第一步是______。
A.
确定投资目标
B.
制定投资政策
C.
选择投资组合策略
D.
构建和修正投资组合
【判断题】信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券，不得举借外债。
A.
正确
B.
错误
【单选题】（）是现存最大的基础设施投资管理公司。
A.
麦格理集团
B.
世邦魏理仕全球投资集团
C.
高盛公司
D.
布里奇沃特投资公司
【多选题】根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有( )。
A.
商业银行
B.
财务公司
C.
合格境外机构投资者
D.
主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者