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【单选题】
下列属于国务院制定并颁布的行政法规有（ ）。Ⅰ．《证券公司监督管理条例》Ⅱ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ．《非上市公众公司重大资产重组管理办法》Ⅳ．《期货交易管理条例》
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有______。
A.
非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准
B.
发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.
公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
D.
非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的，豁免向中国证监会申请核准
【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A.
股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票
B.
非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票，无须经中国证监会核准
C.
公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在5%以下的股东表决情况单独计票并予以披露
D.
保荐人持续督导期间为公开发行完成后当年剩余时间及其后2个完整会计年度
【多选题】股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。公众公司应当在决议后及时披露表决情况。以上所称持股比例在10%以下的股东，不包括（）。
A.
董事
B.
监事的关联人
C.
持股比例在10%以上股东的关联人
D.
高级管理人员
【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有______。
A.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B.
公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
C.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
D.
非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
【单选题】在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A.
特定；35
B.
特定；200
C.
不特定；35
D.
不特定；200
【多选题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请公开转让时公开转让说明书中披露的信息主要包含()等方面。
A.
基本情况
B.
公司业务
C.
公司治理
D.
公司财务
【单选题】投资公司甲及一致行动人通过全国股转系统做市转让方式，拥有的乙挂牌公司权益股份达到公众公司已发行股份的10%，其应在该事实发生之日起（）日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。
A.
章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定
B.
章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
C.
章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围
D.
公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定
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【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有______。
A.
非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准
B.
发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.
公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
D.
非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的，豁免向中国证监会申请核准
【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【多选题】证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是( )。
A.
决策的自主性
B.
交易的风险性
C.
收益的稳定性
D.
收益的不稳定性
【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A.
股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司可以向不特定合格投资者公开发行股票
B.
非上市公众公司向不特定合格投资者公开发行股票，无须经中国证监会核准
C.
公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在5%以下的股东表决情况单独计票并予以披露
D.
保荐人持续督导期间为公开发行完成后当年剩余时间及其后2个完整会计年度
【多选题】股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。公众公司应当在决议后及时披露表决情况。以上所称持股比例在10%以下的股东，不包括（）。
A.
董事
B.
监事的关联人
C.
持股比例在10%以上股东的关联人
D.
高级管理人员
【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的有______。
A.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自该行为发生之日起6个月内，按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B.
公开转让与定向发行的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
C.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司，应当定期披露半年度报告和年度报告
D.
非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A.
特定；35
B.
特定；200
C.
不特定；35
D.
不特定；200
【多选题】根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请公开转让时公开转让说明书中披露的信息主要包含()等方面。
A.
基本情况
B.
公司业务
C.
公司治理
D.
公司财务
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【单选题】按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
【单选题】下列不属于经纪业务特点的是（ ）
A.
业务对象的广泛性
B.
客户资料的保密性
C.
客户指令的随意性
D.
证券经纪商的中介性
【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
【单选题】根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。
A.
章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定
B.
章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
C.
章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围
D.
公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定
【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月